НКЦПФР винесла 8 постанов про накладення санкцій

НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) продовжує оприлюднювати результати у напрямку правозастосування на ринку цінних паперів.

З 25 по 29 січня 2016 року уповноваженими особами Центрального апарату Комісії (без врахування територіальних органів регулятора) було винесено 8 постанов про накладення санкцій за правопорушення. 

28 січня 2016 року НКЦПФР колегіально  розглянула 3 справи щодо маніпулюванню цінами акцій з боку професійних учасників ринку – торговців цінними паперами на фондових біржах ПАТ «ФОНДОВА БІРЖА «ПЕРСПЕКТИВА» та ПАТ «КИЇВСЬКА МІЖНАРОДНА ФОНДОВА БІРЖА». На підставі результатів розслідування Комісії по цим трьом справам встановлені факти маніпулювання та застосовані фінансові санкції увигляді штрафів на загальну суму ‒ 700 000 грн.

Також минулого тижня уповноваженими особами регулятора накладено санкцію у вигляді штрафу у розмірі 85 000 грн. у відношенні ПрАТ «Українська міжбанківська валютна біржа» (УМВБ), яка протягом більш ніж 9 місяців здійснювала діяльність на підставі внутрішніх документів, які не відповідали вимогам законодавства.

В цілому, за минулий тиждень застосовані такі санкції до професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:

- за неподання інформації до Комісії – 1;

- за не розміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – 1;

- за порушення вимог законодавства  щодо цінних паперів – 1;

- за не виконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов – 1

- за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку - 3. 

З початку поточного року, станом на 29.01.2016 року, (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):

- розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 40;

- накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – 31 на суму 931 100 грн;

- винесено попереджень – 6;

- анульовано ліцензій – 1;

- сплачено штрафів – 1 на суму 1 700 грн.;

- закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 2;

- винесено розпоряджень про  усунення порушень законодавства про цінні папери – 23.

В рамках діяльності по фінансовому моніторингу, станом на 29.01.2016 року, на виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»:

- розглянуто справ про правопорушення  – 2;

- накладено фінансових санкцій за правопорушення – 2 на суму 35 700 грн.